畢馬威報告：券商應儘快健全全面風險管理體系
東方財經網（www.dfcj.net）09月26日訊
證券時報記者 程丹
畢馬威最新的研究報告指出，證券公司在加強風險管理的同時，也在探索着業務創新與戰略轉型，證券公司應當充分利用豐富的資本市場運作經驗和專業的人才隊伍，發揮多元化和綜合化的金融中介服務優勢，加強與企業的相互依存度，有效實現互促互進和協同發展。儘快建立健全全面風險管理體系，完善異常交易監督機制，優化客戶信息的更新機制，發揮證券公司資本市場“守門人”作用，
上述結論來自畢馬威的《2017年中國證券業調查報告》，報告显示，過去一年，中國證券行業整體處於休養生息階段。2015年中國A股市場達到歷史天量的成交額、投資者空前的投資熱情以及證券公司各項業務的爆髮式增長於2016 年回歸常態，甚至在經歷了年初的兩次熔斷等事件后，證券市場及行業曾一度低迷。然而，隨着國內供給側改革、國企混合所有制改革的深化以及IPO提速等諸多紅利的釋放，中國證券行業抓住機遇，取得了不俗的成績。
根據中國證券業協會各家證券公司經審計的年報數據匯總，2016年證券行業實現營業收入和凈利潤分別為人民幣3286 億元和人民幣1232億元（母公司財務報表口徑，下同），儘管較2015年分別下降了43%和50%，但其依然是證券行業歷史上盈利水平較高的一年，僅次於2015年 與2007年兩輪大牛市。證券公司的總 產合計為人民幣5.8萬億元，較上年下降 了10%；凈資產為人民幣1.65萬億元，較上年增長了13%，相對平穩的凈資產規模亦體現了2016年證券行業總體修整與鞏固的狀態。
報告指出，2016年證券行業各項業務的收入結構發生了較大變化。曾經佔據“半壁江山”的經紀業務受制於兩市交易量的萎縮，占收入總額的比重較上年下降了14個百分點至 34%，但仍然是證券公司收入的第一大來源。而得益於IPO提速常態化、公司債企業債審核效率的提升等政策紅利，投資銀行業務在2016年實現凈收入人民幣681 億元，較上年增長了30%，收入佔比也較上年增長了12個百分點，達21%；在貨幣 市場供給穩定和居民財富不斷增長的支 撐下，資產管理業務在2016年實現凈收入人民幣299億元，較上年增長了9%，收 入佔比增長了4個百分點至9%。此外，自營業務和融資融券業務收入則因為受市場行情影響在2016年有一定幅度的下降。
“加強監管是2016年以來證券市場的主旋律。”報告提到，從《證券公司風險控制指標管理辦法》、《上市公司重大資產重組辦法》等法規的修訂頒布、資產管理業務新“八條底線”的 出台，到“無死角”的監管檢查、歷史新高的監管罰沒款，無不彰顯監管機構穩定市場、防範風險的決心。
報告表示，證券公司在加強風險管理的同時，亦积極探索着業務創新與戰略轉型。傳統的經紀業務正由單純的提供交易通道逐步向財富管理轉型；資產管理業務的加強主動管理使得產品結構逐步優化；自營FICC業務的加快布局為證券公司帶來了新的利潤增長點。國際化業務網絡的持續擴張開啟了證券公司全球化經營的無限可能；信息科技大浪潮持續，有效助力業務跨越式發展。 目前中國處於“三期疊加”及經濟發展新常態，作為國家供給側改革等發展戰略的堅強後盾，證券行業被賦予了支持實體經濟發展，提高全社會融資效率的重要使命。證券公司應當充分利用豐富的資本市場運作經驗和專業的人才隊伍，發揮多元化和綜合化的金融中介服務優勢，加強與企業的相互依存度，有效實現互促互進和協同發展。
報告指出，在強化風險防控方面，證券公司應當儘快建立健全全面風險管理體系，將全部業務、所有子公司納入風控合規體系，通過完備有效的合規及風控機制形成公司自我規範能力。完善異常交易監督機制，優化客戶信息的更新機制，發揮證券公司資本市場“守門人”作用，切實保障資本市場的有效運轉。重新審視現有激勵制度並進行改革和創新，以更好的鼓勵長期健康發展而非僅短期利益。如此才能適應不斷更新的監管需求，實現更好的發展。
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