招商銀行對光大資本提起訴訟 索賠35億 光大證券海外投資項目失敗影響仍在

摘要 【風波又起！招商銀行對光大資本提起訴訟 索賠35億光大證券海外投資項目失敗影響仍在】光大證券於2016年聯手暴風集團出海投資項目失敗正帶來一系列連鎖反應。就在最近，招商銀行作為當初的優先級合伙人的出資方，對光大證券全資子公司光大資本提起訴訟，要求光大資本履行相關差額補足義務，訴訟金額約為人民幣34.89億元。（券商中國）

　　光大證券於2016年聯手暴風集團出海投資項目失敗正帶來一系列連鎖反應。

　　就在最近，招商銀行作為當初的優先級合伙人的出資方，對光大證券全資子公司光大資本提起訴訟，要求光大資本履行相關差額補足義務，訴訟金額約為人民幣34.89億元。

　　而在5月8日晚間，暴風集團發布公告稱，光大浸輝、上海浸鑫對公司及馮鑫提起“股權轉讓糾紛”訴訟，請求法院判令公司向光大浸輝、上海浸鑫支付因不履行回購義務而導致的部分損失6.88億元及該等損失的遲延支付利息(暫計至今年3月3日為6330.66萬元)，合計共7.51億元。

　　招商銀行起訴光大資本，要求履行差額補足義務

　　5月31日晚間，光大證券公告稱，光大資本於近日收到上海金融法院應訴通知書。上海浸鑫投資諮詢合夥企業(有限合夥)(簡稱“浸鑫基金”)中一家優先級合伙人之利益相關方招商銀行對光大資本提起訴訟，要求光大資本履行相關差額補足義務，訴訟金額約為人民幣34.89億元。目前，本案尚處於立案受理階段，對光大資本的影響暫無法準確估計。

　　目前，因相關事項，光大資本及其子公司經自查發現名下相關銀行賬戶、股權及基金份額已被申請財產保全，涉及相關銀行賬戶資金約為 57.76 萬元；相關投資成本約為 43.88 億元。

　　天眼查信息显示，浸鑫基金的股權名單中共包括了14位出資方，規模共計52.03億元。LP中出資最多的為招商基金全資子公司財富管理平台招商財富資產管理有限公司，出資28億元。招商財富資產管理實際為通道方，出資人是招商銀行。此次訴訟數額約為34.89億元，應該包括了本金及利息等。

　　券商中國記者就此事諮詢了相關律師，其觀點為，招行發起的訴訟和申請財產保全是國內金融機構不良資產處置通常的流程動作。招行主張的差額補足義務，根據不同的具體情況，在責任定性、相應的文件簽批程序以及差額計算等方面，存在法律認定上的差異。此次訴訟涉及的MPS項目交易背景複雜，光大資本最終需要承擔什麼責任、承擔多少責任還需要法院根據最終查明的事實和相應的法律法規來確定。

　　光大證券表示，光大資本為公司全資子公司，主要從事私募股權投資基金業務，其營業收入占公司總營業收入的比例非常小。目前，本公司經營管理情況一切正常，財務狀況穩健，流動性充裕。公司對相關事項高度重視，积極應對，將進一步核查相關情況，督促相關子公司积極採取各種措施，切實維護公司及投資者利益，並及時披露相關後續進展情況。

　　光大證券已計提15.21億元

　　始於三年前的這筆海外投資，目前已讓光大證券遭受不小的損失。2018年度光大證券對這筆投資計提了14億元預計負債及1.21億元其他資產減值準備，共計減少公司2018年度合併利潤總額約15.21億元，減少合併凈利潤約11.41億元。

　　同時，也讓光大證券捲入多個訴訟當中。其中，既有光大證券子公司作為原告起訴暴風集團索賠7.5億元，也有光大證券子公司作為被告，被招商銀行和華瑞銀行起訴。華瑞銀行同樣作為優先級合伙人索賠4.52億元的案件目前正在審理中。

　　簡單回顧此次海外投資風險事件：

　　2016年3月，暴風集團全資子公司暴風投資與光大資本簽署《光大資本與暴風投資關於共同發起設立新興產業併購基金之合作框架協議》，暴風集團及其關聯方、光大資本及其關聯方擬通過發起設立產業併購基金的方式，收購MP&Silva Holdings S.A。(以下簡稱MPS)股東持有的MPS65%的股權。設立的基金名為浸鑫基金。公開信息显示，浸鑫基金是一個典型的結構化基金，包含優先級、中間級和劣后級，其中優先級是32億元，中間級和劣后級分別為10億元，總共52億元資金。但MPS在2018年底宣告破產，52億資金在破產清算以後可能遭遇重大損失。

　　當時，在光大資本簽署《差額補足函》的前提下，招商銀行和華瑞銀行作為優先級投資人加入了此次收購，分別出資28億元和4億元(招商銀行是通過招商基金的全資子公司招商財富資產管理有限公司出資；華瑞銀行並不是直接參与的該投資，而是通過愛建信託的通道參与)。這份《差額補足函》的主要內容為在優先級合伙人不能實現退出時，由光大資本承擔相應的差額補足義務。

　　值得注意的是，光大資本願意簽署具有兜底性質的《差額補足函》的前提是，暴風集團及實際控制人馮鑫實際也給了光大資本一定的承諾。

　　浸鑫基金成立之初，暴風集團、馮鑫與光大浸輝(光大資本下屬子公司)簽署了收購MPS股權的回購協議，馮鑫向光大資本、光大浸輝出具了《承諾函》，約定暴風集團及馮鑫對浸鑫基金所投項目即MPS公司65%股權承擔回購義務。但截至目前，暴風集團及馮鑫未履行回購義務。

　　2月25日，暴風集團發布重要事項的公告，根據公告，浸鑫基金投資期限屆滿到期，未能按原計劃實現退出，這個項目中光大證券全資子公司光大資本和光大浸輝總投資7175萬元，其中6000萬元為光大資本作為劣后級合伙人的出資，這時光大證券對這個項目就計提了6000萬元減值準備。

　　3月19日晚間，光大證券公告，2018年度擬計提預計負債14億元，對相應的股權投資和應收款項計提資產減值準備1.21億元，已超過公司2017年度經審計凈利潤的10%。此次計提預計負債及資產減值準備共計減少公司2018年度合併利潤總額約15.21億元，減少合併凈利潤約11.4億元。

　　5月8日晚間，暴風集團發布公告稱，光大浸輝、上海浸鑫對公司及馮鑫提起“股權轉讓糾紛”訴訟，請求法院判令公司向光大浸輝、上海浸鑫支付因不履行回購義務而導致的部分損失6.88億元及該等損失的遲延支付利息(暫計至今年3月3日為6330.66萬元)，合計共7.51億元。

（文章來源：券商中國）

(責任編輯：DF512)

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