成功註冊SEC,交易所Prometheum卻遭控由中國孵化、涉嫌偽證罪
加密交易平台 Prometheum 不但在 SEC 成功註冊,執行長 6 月更在聽證會上大肆讚揚 SEC 的監管政策。不過 5 位共和黨議員已致信 SEC 主席、司法部長,指控執行長的國會證詞與提交給 SEC 的資料不符,是公然作偽證,且平台由中國公司孵化、投資,更讓議員們相當擔憂。
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Prometheum 是什麼?
據 報導,Prometheum 最初在 2022 年 10 月向 SEC 註冊,將提供數位資產證券交易、清算、結算及託管服務。
Prometheum 旗下的 Prometheum Ember ATS 在 SEC 註冊為經紀交易商,也是金融業監管局的成員。創辦人暨執行長 Aaron Kaplan 當時強調:
數位資產長期在不受監管的平台上交易,而不是在當前 SEC 數位資產證券框架內運行的平台上進行。
而美國金融業監管局 (FINRA) 也在今年 5 月 17 日「數位資產證券託管權」,Aaron Kaplan 表示 Prometheum 不僅是「特殊目的經紀交易商」、能託管加密資產,還被批准為數位資產證券的替代交易系統 (ATS)。
平台預計在今年第三季度正式上線。
執行長國會大肆讚揚 SEC
儘管如此,加密社群在上半年還是對 Prometheum 的印象很模糊,直到執行長 Aaron Kaplan 在 6 月出席、大肆讚揚 SEC 主席 Gary Gensler 的立場,各界開始感到不對勁。
Aaron Kaplan 在聽證會否決加密領域對監管的普遍看法,聲稱現有證券法完全足以監管加密市場,並自家平台為證,說明 Gary Gensler 要業者「進來註冊」的說法是真的。
各界要求徹查 Prometheum
區塊鏈協會要求 SEC 公佈通聯紀錄
(Blockchain Association) 在聽證會隔日,即依《資訊自由法》要求 SEC 公佈與 Prometheum 之間的通聯資訊。
其法律顧問提出多點指控:
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Aaron Kaplan 以某種手段在聽證會取得證人席次。
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Prometheum 曾向中國實體支付 150 萬美元佣金。
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Prometheum 無法提出遵循合規的具體路徑。
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Prometheum 根本無法提供代幣交易服務,與他們聲稱「證券法適用加密」的說法截然相反。
Gemini 創辦人細數疑點
Gemini 共同創辦人 則引用 Adam Cochran 的分析,列出許多 Prometheum 的疑點:
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六年未能推出任何產品
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雇用多位 SEC、FINRA 前員工
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技術長是一位在社群上毫無蹤跡、住在英國曼島的獨立承包商
美參議員致信司法部、SEC:Aaron Kaplan 作偽證
包括阿拉巴馬州參議員 Tommy Tuberville 在內的 5 位議員簽署了,要求美司法部長 Merrick Garland、SEC 主席 Gary Gensler 了解 Aaron Kaplan 在聽證會上公然作偽證的事實。
信中引用 Prometheum 執行長 Aaron Kaplan 在聽證會上的證詞。
其聲稱 Prometheum 自 2018 年 12 月起不再與中國公司合作,開始獨立開發區塊鏈交易系統,系統不再涉及萬向區塊鏈或任何相關公司的資源、技術等。
但參議員指出,2020、2021 的財報及 SEC 的文件內容,完全與國會證詞相反,Prometheum 持續與中國公司接洽、採用相關技術直至 2021 年 10 月。
議員稱 Prometheum 背後最大投資集團正是上海萬向區塊鏈,以及萬向旗下的 HashKey,而議員對這兩家公司皆與中國共產黨有密切關聯感到擔憂。
議員總結道:
在國會作偽證是嚴重的犯罪行為,透過造假、誤導性陳述向 SEC 註冊則構成證券詐欺,Prometheum 在國會的證詞,與它提交資料給 SEC 的不一致之處,應徹底審查。