金管會增四項代位求償事由 負責人掏空、背信跳槽也可解任

【民眾網記者劉家瑜／綜合報導】

金管會為促進公司治理並完備投資人保護，今（9）日預告修正「證券投資人及期貨交易人保護法」（簡稱投保法）部分條文，修正重點將增加財報、公開說明書不實等證券詐欺、非常規交易掏空、侵占、背信四項獨立事由，可由保護機構代位訴訟或提起解任訴訟，再加上原有規定操縱股價、內線交易、期貨詐欺三項，共有七項獨立事由可由投保中心代位訴訟，法案預告30天後公佈，兩個月左右將送政院，爭取9月送進立法院。

金管會為完備代表訴訟、解任訴訟之法規制度，促進公司治理，並為利團體訴訟判決通知業務之辦理，併同考量《商審法》2021年7月1日施行後，投保中心依《投保法》所提起相關訴訟，大部分係由智慧財產及商業法院審理，相關訴訟業務之廣度及深度擴大，舉證責任更形加重，實有擴充投保中心經費來源以因應未來業務發展所需，爰研擬修正。

證期局副局長高晶萍指出，公司若涉及證券詐欺、非常規交易、侵占、背信提解任訴訟，現行實務上，投保中心只能用「執行業務重大損害公司的行為」或「違反法律章程」兩要件移送，但若負責人辭職後跑到其他公司，就無法對前公司行為做解任，在法院訴訟時有爭議，因此才修法明定進去。

示意圖／取自智慧財產及商業法院網站

另外，金管會也放寬投保中心執行業務的支出及費用限制，增列將歷年保護基金孳息支應業務支出賸餘撥回基金累積數合計，一併作為保護機構的經費來源，以因應保護機構未來業務發展所需經費。高晶萍說，商業法院的承辦的案件量激增，最近因為聘任人員薪水低、留不住人才，有調整薪水，費用上也需要較多的收入來源，因此提出需求。

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金管會提到，判決結果通知投資人方式，如全案勝訴或全案上訴時，以公告方式替代書面通知；不提起上訴時，投保中心則須於收受判決書正本後7日內以書面通知，兼顧環保及授權人權益之保障。

最後，為期明確，金管會明定本法本次修正施行前，保護機構所提已繫屬尚未終結代表訴訟及裁判解任訴訟事件，適用修正施行後之規定。投保中心起訴的案子有10年除斥時間，修法通過後，即使案子法院不受理，投保中心可再提起訴訟。

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