不合格不準開戶！多家券商提高科創板業務風險等級

摘要 【不合格不準開戶！多家券商提高科創板業務風險等級】上證報近日獲悉，已有多家券商將科創板業務的風險等級由中等風險(R3)調整為中高風險(R4)，與之相對應，投資者的最低風險承受能力也由穩健型(C3)提升為积極型(C4)。

　　上證報近日獲悉，已有多家券商將科創板業務的風險等級由中等風險(R3)調整為中高風險(R4)，與之相對應，投資者的最低風險承受能力也由穩健型(C3)提升為积極型(C4)。

　　目前，已有中信建投、長江證券等推行了這一舉措，對於此前已開通科創板權限的客戶，中信建投將進行重新評估，不匹配者將被暫停科創板權限。

　　近日，中信建投宣布，將對科創板業務風險等級進行調整。自5月20日起，科創板業務風險等級由中等風險調整為中高風險。

　　中信建投稱，對已開通科創板權限的客戶，公司將在客戶參与科創板交易前，向客戶重新提出適當性匹配意見，同時為客戶提供交易軟件电子簽約、現場雙錄等服務，便於客戶再次評估科創板業務風險，並確認參与意願。

　　如客戶未能在科創板開板交易前完成適當性匹配意見的確認，中信建投將根據相關規定，暫停該客戶的科創板交易權限。

　　近期，長江證券也發布了《關於調整科創板業務風險等級的公告》。長江證券表示，為進一步加強科創板業務投資者適當性管理工作，鑒於科創板業務特有風險及近期市場熱度，出於審慎原因，公司將科創板業務風險等級從中等風險提高到中高風險。

　　另有券商人士向上證報透露，自接到交易所監管函后，該券商也將科創板業務風險等級提高到了中高風險。

　　據了解，一般投資者的風險承受能力從低到高依次為保守型(C1)、謹慎型(C2)、穩健型(C3)、积極型(C4)和激進型(C5)；對應產品或服務的匹配級別為低風險(R1)、中低風險(R2)、中等風險(R3)、中高風險(R4)、高風險(R5)。

　　經採訪獲悉，並非所有券商都需要將科創板業務的風險等級進行提升。某大型券商相關人士向小編表示：“我們科創板業務的風險等級一直都是R4，相對應的投資者風險承受能力為积極型。”中部地區某中小券商也表示，其從一開始就將科創板風險等級定為R4。

　　“我們的科創板業務風險等級一直都是R4，不過現在App線上開通權限的服務暫停了，客戶想要開通的話就必須要臨櫃。”北方某券商相關人士表示。

　　“部分券商將風險等級提升，主要是為了做好投資者適當性匹配工作。”上述券商人士表示，“當然，也並不是投資者的風險測評為穩健型就不能投資科創板。如果投資者匹配不了R4的風險等級，也可簽署一份風險不適當的確認書，簽署后也能投科創板。”

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（文章來源：上海證券報）

(責任編輯：DF075)

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