全面註冊制改革研討會順利舉行

6月25日,與與金融聯合召開全面註冊制改革研討會,邀請有關專家學者和負責人共同前期發行註冊制改革經驗,爲即將到來的全面註冊制改革諫言獻策。與會代表認爲,全面實行股票發行註冊制是黨中央和國務院的既定,必須不折不扣地堅決完成好;前期註冊制改革試點取得積極成效,股票市場更強,發行審覈更加透明,審覈;下一步,應系統總結前期,堅持註冊制改革初衷,處理好市場與政府的,突出改革的,從需求角度完善發行審覈,真正將全面註冊制改革落到實處。

國家金融與發展實驗室副理事長、中國社會科學院金融研究所黨委書記在致辭中表示,習近平總書記近期關於健康發展的講話精神,再一次爲資本市場發展指明瞭方向。資本市場要在國家戰略,服務新發展格局和促進方面發揮更大作用。關於全面註冊制改革,胡濱認爲前期改革試點有成效,但仍有一些制度沒有解決,如披露制度、、事後制度等,下一步全面註冊制改革,應以發揮市場爲根本目標,加強基礎性制度建設。

中國社會科學院金融研究所研究員做了題爲《全面註冊制改革——隱憂與期望》的主題報告。他總結了註冊制改革試點以來的主要改革舉措和成果,認爲改革提升了市場包容性和審覈,所深度參與發行上市審覈,增強了審覈工作的市場化導向。他也指出了前期改革試點沒有完成的一些任務,如審覈沒有完全,市場化發行制度仍有欠缺,交易所仍然不夠,資本市場分層出現傾向等。他認爲下一步改革需要繼續堅持以註冊製爲引領的組合式改革思路,改革,將發行審覈與上市審覈相分離,劃清市場與的行爲邊界,完善股市內在穩定機制,建立現代交易所制度和規範資本健康發展。在補齊體制機制的基礎上,確保股票發行註冊制真實、全面、按期落地實施。

原上海交易所研究所所長、復旦大學中國金融法制研究院副院長認爲,前期改革試點優化了發行上市條件,了審覈機制和程序,提高了信息披露和審覈的透明度,加重了在證券發行上市審覈中的,發行定價的市場化程度明度提高。他認爲,股票發行制度中容易改的已經改完了,不容易改的纔是註冊制的核心問題。全面註冊制改革要將以往一些還沒有取得明顯進展的、仍有明顯阻力的改革任務通過市場化完成好,特別是要注意平衡好四個矛盾:一是審覈理念上的主導與市場主導;二是審覈內容中的關鍵信息與冗餘信息;三是審覈方式上的實質判斷與形式審覈;四是審覈節奏中的明確預期與相機抉擇。

中國科學研究會經濟政策副主任認爲,全面實行註冊制改革的政策取向是促進質量的提升和公司治理效力的提升,因此監管要更多地向事中、事後延伸,提高對中介機構的效率。作爲,爲了防止註冊制改革以後市場出現大的波動,也需要提高交易制度的靈活性,如取消漲跌停板制度,允許T+0交易,增強金融衍生品的風險對衝功能。

中國社會科學院、中國人民大學教授王國剛認爲,改革要要牢牢抓住註冊制的,實行負面清單制度,不能再走行政審批的,推進發行市場與交易市場的分立,全面落實法治。

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長江證券承銷保薦有限公司副總裁表示,前期改革試點提高了審覈透明度和審覈效率,交易所的加入壯大了發行上市審覈力量。在改革試點推動下,現在上市公司再融資和併購重組也比以前更加活躍,對於實體經濟轉型升級的貢獻明顯。他希望未來的改革能夠進一步中介機構責任,處理好提高信息披露質量與控制社會成本間的關係。

國信證券表示,前期註冊制試點改革使得股票發行上市審覈週期的可預見性更強,審覈人員明顯提高,上市意願增強,上市企業數量增加較多,以往的“炒殼”現象明顯減少。他認爲下一步改革應體現“寬進嚴罰”的原則,繼續簡化發行審覈程序,放寬審覈,加快市場化發行體制改革,對於存在發行和其他違法違規行爲的企業從嚴懲處,堅決退市。要繼續完善企業誠信制度,讓失信企業付出更大代價。同時,堅持“兩個毫不動搖”,在發行上市審覈方面,國企、民企應享有同等待遇。

資本董事總經理邵振興說,從科、創業板註冊制改革落地到現在,我們看到了一些積極效果,比如金融供給側結構不合理的問題得到了一定改善,PE/VC機構通過IPO實現退出的案例明顯增加。關於全面註冊制改革,邵振興認爲應當明確保薦機構職責,處理好保薦與跟投的關係;建立吸引長期投資者機制,允許證券發行人主動選擇投資者;增加對未盈利企業和紅籌企業上市的支持。

北京律師事務所合夥人、刑事專業委員會主任陳雄飛就如何有效適用欺詐發行證券罪從而爲註冊制做了發言。他提出欺詐發行證券行爲在某些情形下可以同時構成欺詐發行證券罪和類(如集資詐騙等);欺詐發行證券罪的構成不是通過欺詐實現發行,只需要發行中有欺詐行爲即可;對上欺詐的解釋在範圍上不能小於民事的虛假陳述;不能因爲上的人格混同就不認定單位犯罪,要儘可能對企業和個人進行雙罰制;如果對欺詐發行進行涉案企業合規不起訴(或),最終驗收的標準之一必須是實現了權益保護。只有如此,才能真正發揮刑法中欺詐發行證券罪的,有效預防企業發生此類。

來自部分職能部門和研究機構人士了會議。

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